基金公司法人岗位职责有哪些要求

  
  一、基金公司法人岗位职责
  
  
  私募基金管理人的核心职责和义务是按照约定为投资者实现投资收益，此外还应当严格遵守相关法规对私募基金管理人、托管人、机构及其他私募服务机构及其从业人员提出的相应的规范性要求。
  
  
  1、从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。
  
  
  2、私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。
  
  
  3、各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：
  
  
  (1)工商登记和营业执照正副本复印件;
  
  
  (2)公司章程或者合伙协议;
  
  
  (3)主要股东或者合伙人名单;
  
  
  (4)高级管理人员的基本信息;
  
  
  (5)基金业协会规定的其他信息。
  
  
  自然人担任私募基金管理人的，应当报送以下基本信息：
  
  
  (1)身份证明复印件;
  
  
  (2)个人简历;
  
  
  (3)最近三年信用记录;
  
  
  (4)基金业协会规定的其他信息。
  
  
  基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
  
  
  4、私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：
  
  
  (1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;
  
  
  (2)基金合同、基金公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记资料和营业执照正副本复印件;
  
  
  (3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金资产的，还应当报送委托托管协议;
  
  
  (4)基金业协会规定的其他信息。
  
  
  基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，以通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
  
  
  5、 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。
  
  
  6、私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。并且投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条规定。
  
  
  7、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
  
  
  (1)净资产不低于1000万元的单位;
  
  
  (2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。
  
  
  8、私募基金管理人需要对合格投资者进行甄别。下列投资者视为合格投资者：
  
  
  (1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
  
  
  (2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
  
  
  (3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
  
  
  (4)中国证监会规定的其他投资者。
  
  
  9、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
  
  
  10、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
  
  
  11、 私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者标准，并应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
  
  
  12、 私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，并向合格投资者说明。
  
  
  13、 私募基金管理人管理不同私募基金的，应当建立相互独立的投资决策流程和防火墙制度，防范利益冲突。
  
  
  14、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
  
  
  (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;
  
  
  (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
  
  
  (3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;
  
  
  (4)侵占、挪用基金财产;
  
  
  (5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;
  
  
  (6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;
  
  
  (7)玩忽职守，不按照规定履行职责;
  
  
  (8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;
  
  
  (9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  
  
  15、私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。
  
  
  16、私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和运用杠杆情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
  
  
  17、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
  
  
  相关的这类投资管理人对我国的经济市场具有重要的意义，严重的影响我国的社会经济发展。我国对这类人的要求除了遵纪守法、不损害相关投资人的利益外，还应具有相关投资管理的资格的证明，确保我国的投资者的经济安全和经济市场的良好发展。
  
  
  
  

#杨晗璐律师简介：女，法学学士，副主任，中共党员，中华全国律师协会会员。法学功底深厚，思维严谨，工作踏实，待人坦诚，擅...More>>